El bróker chipriota iTrade reconfigura su actividad en España tras un aviso de la CNMV

22 de abril de 2021- El supervisor tiene en el punto de mira a las entidades que operan en España sin sucursal.

El bróker con licencia chipriota iTrade, que opera en España a través del pasaporte comunitario –sin sucursal registrada–, ha suspendido la actividad de su agente vinculado, Alef & Kiai, a través del que comercializaba sus productos en el país, según un comunicado de la firma a la CNMV. Explica que ha adoptado la decisión como consecuencia de las deficiencias detectadas por la CNMV en el marco de supervisión del agente vinculado.

En todo caso, en el comunicado, iTrade asegura que la decisión de que Alef & Kiai cese en la realización de cualquier tipo de representación, promoción o acción en su nombre ha sido suya. “A fin de proteger los intereses de los clientes, y conforme con lo acordado con iTrade, el agente vinculado únicamente desarrollará aquellas acciones que sean estrictamente necesarias para proporcionar apoyo a los clientes como mero centro técnico de soporte; por ejemplo, para ayudar a los clientes a cancelar sus posiciones o contratos o para proporcionar apoyo técnico. Si un cliente desease realizar una nueva operación, tendrá que operar directamente en la plataforma de iTrade y solicitar el correspondiente apoyo directamente a iTrade”, sentencia en la nota.

La firma asegura que Alef & Kiai está poniendo en marcha las medidas correspondientes para cumplir con las leyes aplicables y sus obligaciones regulatorias bajo la supervisión de la CNMV. “No reiniciará sus actividades hasta que dichas medidas sean debidamente implementadas conforme así lo certifique la función de cumplimiento normativo del agente vinculado, iTrade (incluyendo también su función de cumplimiento normativo), y la CNMV”.

La suspensión de actividades del agente vinculado tendrá una duración inicial de un mes, sin perjuicio de que pueda ser ampliado con el consentimiento de iTrade en la medida necesaria. iTrade deberá informar debidamente a la autoridad competente de Chipre (Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) sobre dicha extensión. iTrade puede resolver el contrato de agencia con el agente vinculado inmediatamente y en cualquier momento si considera que el agente vinculado no está implementando debidamente las correspondientes medidas.

La CNMV se ha movilizado para evitar abusos contra los pequeños inversores. Ha tomado cartas en al asunto de los 3.500 intermediarios de la UE, especialmente de Reino Unido y de Chipre, que operan en España sin sucursal, tras detectar numerosas irregularidades en su operativa, como publicó CincoDías el pasado agosto. Entre ellas, que comercializan derivados extremadamente peligrosos sin respetar las normas, que ofrecen servicios de social trading sin autorización y que realizan publicidad encubierta o ilícita.

Las empresas de servicios de inversión extranjeras que operan en España son un coladero de comportamientos cuestionables en cuanto a la regulación española y europea. Así lo ha expuesto en un documento la CNMV, que abre la puerta a vetarlas por completo si no corrigen sus prácticas.

El pasaporte europeo permite que cualquier bróker (sociedad o agencia de valores) autorizado en un país del club –también los que tienen sede en Reino Unido, de momento–, opere en cualquier otro país de la Unión. Su control depende del supervisor de origen, pero se ha demostrado que esa vigilancia es ineficaz.

El supervisor tomó conciencia de la situación con la venta a granel de los contratos por diferencias (CFD, por sus siglas en inglés), cuya operativa se restringió hace dos años debido a que una gran mayoría de los inversores –en torno al 80%– sufría pérdidas con este producto. Firmas con el visto bueno del equivalente chipriota a la CNMV lanzaban agresivas campañas de publicidad en España que incitaban a la compra de estos artículos financieros, en la práctica muy similares a los servicios de apuestas online, ya sean casinos, bingos o deportes.

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